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证监局落实开户实名制工作汇报范文

来源:工作总结发布时间:2018-10-04 13:34:26

  落实开户实名制工作,前移风险防范关口,是期货公司规避风险、保护投资者合法权益的重要基础性工作。深圳证监局高度重视此项工作,经过半年多的集中推进,辖区开户实名制工作基本达到预期目标。

  在集中推进期货账户实名制的过程中,深圳证监局克服了时间紧、任务重等困难,本着“责任心、主动性、不信邪”的工作态度,积极采取各种措施,促进辖区期货经营机构扎实做好开户实名制的各项具体工作。

  一、以高度的责任心,指导各公司制订工作方案

  深圳辖区期货公司共有3万余名客户,遍布全国各省市,鉴于工作量较大,深圳证监局先后两次发文,对账户实名制提出统一要求,防止各公司曲解实名制的含义,走过场。要求辖区期货公司成立实名制工作小组、制订工作方案、每月底向深圳证监局报送进展情况,于20xx年4月底前基本完成工作。

  经过督促引导,辖区各期货公司积极开展工作,纷纷采取电话、短信、传真、电子邮件、挂号信、公司网站公告、行情软件通知、保证金查询系统提示、《期货日报》刊登公告、上门等多种措施主动跟客户联系。有的公司把客户按地区、交易频率、资金量等分类,有的公司主动提高保证金、限制出入金,有的公司召开投资报告会。各公司采取多种形式对客户采集影像,对于暂时未交易且无法补办影像资料的客户,大多公司劝其销户。

  二、以积极主动的态度,扎实推进实名制具体要求落实

  实现辖区所有客户的账户实名制,无法一蹴而就,由于该项工作时间跨度在半年以上,在发文部署后,需要持续跟进,并不断调整措施,使全面推进和重点推进相结合。深圳证监局始终以积极主动的态度,采取各种措施,不折不扣地落实所有具体工作要求。

  20xx年11月,深圳证监局在对辖区所有期货经营机构开户情况现场摸底后,制订了“杜绝增量、压缩存量”的总体思路。20xx年3月,在专项检查中,由于发现了辖区公司进展不平衡,深圳证监局立即调整思路,强化责任制,要求每个监管责任人每周跟踪进展情况,对重点公司重点督导,对仍在交易的未规范账户,要求各公司杜绝“等、靠”思想,坚决采取强制措施予以规范。进入6月份,虽然集中清理工作基本完成,但辖区内还有3.79%数量的活跃户没有实现实名制,为防止开户实名制工作出现反弹,深圳证监局要求各公司自6月起每周提交经主要负责人签字的上周实名制进展表,直至活跃户100%落实实名制。

  期间,因实名制的政策规定比较原则,各公司对长期未交易账户的理解不一,影响了“压缩存量”问题的解决,深圳证监局在细致调研的基础上,先后两次向期货部提出建议,一是建议对“休眠账户”概念加以界定并规范,二是建议对“休眠账户”采取集中统一的后续管理措施。

  三、以不信邪的精神,强势清除“钉子户”

  深圳证监局对辖区各期货公司提出的基本要求是,20xx年12月1日以后开户的账户,必须实名制;12月1日以前的老客户,无论休眠与否,尽最大努力,一是做好舆论宣传,取得投资者认同;二是采取上门服务、反复联系等措施,增强工作主动性。但各公司均不同程度地存在一些“钉子户”,影响实名制进度。为了达到预期目标,有的公司擅自放松统计口径,个别公司甚至通融客户。

  在4月份的非现场检查中,深圳证监局发现某公司40余名新开户客户未落实实名制,该公司以种种理由推脱责任,既不愿意得罪客户,又不愿增加经营成本,虽然承诺立即清理,但迟迟不行动,拖延观望。深圳证监局立即向该公司主要负责人严肃提出监管意见,要么立即落实,要么严厉追究责任,对该公司新设网点等业务进行限制。在严督下公司经过加班加点、克服困难,追上了辖区的总体进度。

  有的公司为了能提交漂亮的数据,擅自放松统计口径,把已实名开了户、但因为未存入保证金合同未生效的客户计入在已落实的范围内;或者把只有身份证扫描件但没有客户头部影像照片的客户计入在已落实的范围内。为此,深圳证监局严格统计口径,把以上两类客户坚决排除在统计之外,要求各公司在提交实名制数据时,必须同时提交所有客户明细,做到所有数据有据可依、有证可查,保证数据的真实、准确和完整。

  为了给公司施加更大压力,5月21日至5月30日最后两周,要求各公司每日提交经主要负责人签字确认的实名制进展表;对于既未落实实名制,又未限制其交易、出入金的客户,要求公司逐个说明理由。深圳证监局的强势措施,有力推进了收尾工作进展。

  截至20xx年5月底,深圳辖区开户实名制工作基本达到预期目标。即(1)新开户客户100%实现实名制;(2)20xx年6月1日以后有交易客户100%实名制;(3)未实名制账户100%限制开仓或冻结;(4)办妥实名制手续的客户权益达到了所有客户权益的99.36%。

  6月1日以后,辖区凡是有交易或持仓,但未落实实名制的期货客户,期货公司100%采取限制开仓、禁止资金存取等强制措施,对客户实名制未落实原因每周书面报告逐个说明。活跃户未落实实名制比例已从5月底的3.79%降到6月20日的1.72%。深圳证监局对公司的动态数据跟踪,将持续到所有活跃户100%完成实名制。

  开户实名制是期货市场的一项长期性的基础工作,它的顺利推进将有助于规范期货公司经营,也有助于提高系统资源运行效率,增强监管工作有效性。深圳证监局已把开户实名制工作纳入日常监管,并将通过有步骤、持续性的跟踪检查,确保开户实名制完全落实。

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